Eidgenössische Finanzmarktaufsicht FINMA
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PolyReg Ausbildungsprogramm 2012

Grundkurse

Alle unabhängigen Finanzintermediäre, die der Selbstregulierungs-Organisation (SRO) PolyReg angeschlossen sind, müssen gestützt auf §60 Absatz 1 des Reglements jährlich eine Ausbildung über das Geldwäschereigesetz (GwG) besuchen. Schulungspflichtig sind alle mit Tätigkeiten auf dem Gebiet der Finanzintermediation befassten Mitglieder der Geschäftsleitung und Mitarbeiter (Reglement §60 und §63 Absatz 2).

Im ersten Jahr der Mitgliedschaft wird diese Pflicht durch einen Grundkurs abgedeckt, der eine Einführung in die Belange des GwG und den internen Vollzug innerhalb der SRO PolyReg zum Thema hat. Am Kurs, der einen Tag dauert, wird eine umfangreiche Dokumentation abgegeben.

Ausbildungsinhalte

  1. Einführung
  2. Geldwäscherei und Strafbestimmungen
  3. Organisation der Geldwäschereiaufsicht
  4. Geldwäschereigesetz (GwG)
  5. Pflichten der Finanzintermediäre
  6. Fallbeispiele
  7. Die SRO PolyReg

Grundkurse Termine 2012

Kurs-Nr. Datum Ort Zeit Status
GK-12-01 / F 03.05.2012 Hotel Royal, Genf 08.30 - 16.30 ausgebucht
GK-12-02 / D 31.05.2012 Zunfthaus Zimmerleuten, Zürich 08.30 - 16.30 ausgebucht
GK-12-03 / D 07.06.2012 Zunfthaus Zimmerleuten, Zürich 08.30 - 16.30 Plätze frei
GK-12-04 / I 15.06.2012 Villa Castagnola, Lugano 08.30 - 16.30 Plätze frei
GK-12-05 / D 21.08.2012 Zunfthaus Zimmerleuten, Zürich 08.30 - 16.30 Plätze frei
GK-12-06 / D 13.09.2012 Zunfthaus Zimmerleuten, Zürich 08.30 - 16.30 Plätze frei
GK-12-07 / E 25.10.2012 Zunfthaus Zimmerleuten, Zürich 08.30 - 16.30 Plätze frei
GK-12-08 / D 13.11.2012 Zunfthaus Zimmerleuten, Zürich 08.30 - 16.30 Plätze frei
GK-12-09 / F 22.11.2012 Hôtel de la Paix, Lausanne 08.30 - 16.30 Plätze frei
GK-12-10 / D 13.12.2012 Zunfthaus Zimmerleuten, Zürich 08.30 - 16.30 Plätze frei

Von 08:30 bis 09:00 Uhr wird Ihnen ein Begrüssungskaffee serviert.

GK-12-01 / F: formation en français
GK-12-04 / I: formazione in italiano
GK-12-07 / E: english spoken
GK-12-09 / F: formation en français

Adressen der Kurslokale:

Zunfthaus Zimmerleuten, Limmatquai 40, 8001 Zürich, Tel. 044 - 250 53 63
Hôtel de la Paix, Avenue Benjamin-Constant 5, 1003 Lausanne, Tel. 021 - 310 71 71
Grand Hotel Villa Castagnola, Viale Castagnola, 6906 Lugano, Tel. 091 - 973 25 55
Hotel Royal, Rue de Lausanne 41-43, 1201 Genf, Tel. 022 - 906 14 14

Kosten

Fr. 650.-- inkl. Kaffeepausen, Mittagsmenu und Unterlagen.

Weiterbildungskurse

Die jährliche Weiterbildungspflicht wird über sogenannte Wiederholungskurse (WK) gewährleistet. Der Wiederholungskurs dauert einen halben Tag und ist vor allem Fallbeispielen aus der GwG-Praxis gewidmet. Zudem werde SRO-interne Belangen aufgefrischt und vertieft. Die Unterlagen aus dem Grundkurs bilden die Basis für den Wiederholungskurs, werden aber im Rahmen des WK ergänzt und aktualisiert.

Ausbildungsinhalte (provisorisch)

  1. Rückblick Vereinsjahr 2011
  2. Referat: "Neue Entwicklungen im Finanzmarktrecht"
  3. Referat: "Die Tätigkeit der MROS im internationalen Umfeld"
  4. Referat: "Die Revision des GwG"
  5. Referat: "Revision der FATF Empfehlungen"
  6. Referat: "Revision des KAG, eine Standortbestimmung"
  7. Praktische Fälle

Weiterbildungskurse Termine 2012

Kurs-Nr. Datum Ort Zeit Status
WK-12-01 / F 04.05.2012 Hotel Royal, Genf 08.00 - 12.00 ausgebucht
WK-12-02 / D 08.05.2012 Zunfthaus Zimmerleuten, Zürich 13.00 - 16.30 ausgebucht
WK-12-03 / D 24.05.2012 Zunfthaus Zimmerleuten, Zürich 13.00 - 16.30 ausgebucht
WK-12-04 / D 05.06.2012 Au Premier, HB Zürich 08.00 - 12.00 ausgebucht
WK-12-05 / D 05.07.2012 Hotel Walhalla, St. Gallen 08.00 - 12.00 Plätze frei
WK-12-06 / E 14.08.2012 Au Premier, HB Zürich 08.00 - 12.00 Plätze frei
WK-12-07 / D 28.08.2012 Au Premier, HB Zürich 08.00 - 12.00 Plätze frei
WK-12-08 / D 06.09.2012 Au Premier, HB Zürich 08.00 - 12.00 Plätze frei
WK-12-09 / I 14.09.2012 Villa Castagnola, Lugano 08:00 - 12:00 Plätze frei
WK-12-10 / D 18.09.2012 Hotel Allegro, Bern 08.00 - 12.00 Plätze frei
WK-12-11 / D 25.09.2012 Hotel Arte, Olten 08.00 - 12.00 Plätze frei
WK-12-12 / D 04.10.2012 Zunfthaus Zimmerleuten, Zürich 13.00 - 16.30 Plätze frei
WK-12-13 / D 12.10.2012 Au Premier, HB Zürich 08.00 - 12.00 Plätze frei
WK-12-14 / D 16.10.2012 Zunfthaus Zimmerleuten, Zürich 13.00 - 16.30 Plätze frei
WK-12-15 / D 08.11.2012 Au Premier, HB Zürich 08.00 - 12.00 Plätze frei
WK-12-16 / D 20.11.2012 Zunfthaus Zimmerleuten, Zürich 13.00 - 16.30 Plätze frei
WK-12-17 / F 23.11.2012 Hotel de la Paix, Lausanne 08.00 - 12.00 Plätze frei
WK-12-18 / E 27.11.2012 Au Premier, HB Zürich 08.00 - 12.00 Plätze frei
WK-12-19 / D 04.12.2012 Au Premier, HB Zürich 08.00 - 12.00 Plätze frei
WK-12-20 / D 18.12.2012 Au Premier, HB Zürich 08.00 - 12.00 Plätze frei

Von 08:00 bis 08:30 Uhr respektive 13:00 bis 13:30 Uhr wird Ihnen ein Begrüssungskaffee serviert.

Adressen der Kurslokale:

Restaurant Au Premier, Bahnhofplatz 15, 8001 Zürich, Tel. 044 - 217 15 55
Zunfthaus Zimmerleuten, Limmatquai 40, 8001 Zürich, Tel. 044 - 250 53 63
Hotel Walhalla, Bahnhofplatz, 9001 St. Gallen, Tel. 071 - 228 28 00
Hotel Allegro / Kursaal Bern, Kornhausstrasse 3, 3000 Bern 25, Tel. 031 - 339 55 00
Hotel Arte, Riggenbachstrasse, 4601 Olten, Tel. 062 - 286 68 00
Grand Hotel Villa Castagnola, Viale Castagnola, 6906 Lugano, Tel. 091 - 973 25 55
Hotel Royal, Rue de Lausanne 41-43, 1201 Genf, Tel. 022 - 906 14 14
Hôtel de la Paix, Avenue Benjamin-Constant 5, 1003 Lausanne, Tel. 021 - 310 71 71

Kosten

Fr. 340.-- inkl. Verpflegung und Unterlagen.

Anmerkungen:
WK-12-01 / F: formation en français
WK-12-06 / E: english spoken
WK-12-09 / I: formazione in italiano
WK-12-17 / F: formation en français
WK-12-18 / E: english spoken

Kursanmeldung

Die Anmeldung zu einem der Ausbildungskurse erfolgt mittels ausdruckbarem Formulars per Post an PolyReg Allg. Selbstregulierungs-Verein, Ausbildungskoordination, Florastrasse 44, 8008 Zürich oder per Fax an 043 499 80 56. Anmeldungen per E-Mail sind nicht möglich.

Abmeldung / Verschiebung

Die Anmeldung ist definitiv. Für Stornierung, für jede Umbuchung und bei Nichterscheinen nach erfolgter Anmeldung werden die folgenden Stornierungs- oder Umbuchungskosten erhoben:

- Bis 4 Tage vor Kursbeginn:  30% der Kurskosten
- Ab 3 Tagen vor Kursbeginn:  60% der Kurskosten