Autorità federale di vigilanza sui mercati finanziari FINMA
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     Comunicazione MROS

Programma di formazione 2012

Formazione di base

Secondo il §60 cpv. 1 del Regolamento gli intermediari fianziari affiliati all'OAD PolyReg così come tutti i loro collaboratori attivi nell'intermediazione finanziaria devono seguire annualmente una formazione dell'OAD PolyReg sulla Legge sul riciclaggio di denaro (LRD). Nel primo anno di affiliazione è obbligatorio assolvere una formazione di base che, oltre ad un'introduzione alla LRD, ha per oggetto l'attuazione della LRD in seno all'OAD PolyReg. La formazione di base dura un giorno. Ai partecipanti verrà consegnata un'ampia documentazione.

Contenuto della formazione 2012

  1. Introduzione
  2. Riciclaggio di denaro e disposizioni penali
  3. Legge sul riciclaggio di denaro (LRD)
  4. L'OAD PolyReg
  5. Obblighi degli intermediari finanziari
  6. Casistica
  7. Autorità federale di vigilanza sui mercati finanziari FINMA
  8. Ufficio di comunicazione in materia di riciclaggio di denaro

Programma della formazione di base 2012

No. Data Luogo Ora Stato
GK-12-01 / F 03.05.2012 Hotel Royal, Ginevra 08.30 - 16.30 disponibile
GK-12-02 / D 31.05.2012 Zunfthaus Zimmerleuten, Zurigo 08.30 - 16.30 disponibile
GK-12-03 / D 07.06.2012 Zunfthaus Zimmerleuten, Zurigo 08.30 - 16.30 disponibile
GK-12-04 / I 15.06.2012 Villa Castagnola, Lugano 08.30 - 16.30 disponibile
GK-12-05 / D 21.08.2012 Zunfthaus Zimmerleuten, Zurigo 08.30 - 16.30 disponibile
GK-12-06 / D 13.09.2012 Zunfthaus Zimmerleuten, Zurigo 08.30 - 16.30 disponibile
GK-12-07 / E 25.10.2012 Zunfthaus Zimmerleuten, Zurigo 08.30 - 16.30 disponibile
GK-12-08 / D 13.11.2012 Zunfthaus Zimmerleuten, Zurigo 08.30 - 16.30 disponibile
GK-12-09 / F 22.11.2012 Hotel de la Paix, Losanna 08.30 - 16.30 disponibile
GK-12-10 / D 13.12.2012 Zunfthaus Zimmerleuten, Zurigo 08.30 - 16.30 disponibile

GK-12-01 / F: formation en français
GK-12-04 / I: formazione in italiano
GK-12-07 / E: english spoken
GK-12-09 / F: formation en français

Indirizzi dei luoghi in cui si svolge la formazione:

Zunfthaus zur Zimmerleuten, Limmatquai 40, 8001 Zurigo, Tel. 044 - 250 53 63
Hotel de la Paix Losanna, 5, av. Benjamin-Constant, 1003 Losanna, Tel. 021 - 310 71 71
Grand Hotel Villa Castagnola, Viale Castagnola 31, 6906 Lugano, Tel. 091 - 973 25 55
Hotel Royal, Rue de Lausanne 41-43, 1201 Ginevra, Tel. 022 - 906 14 14

Costo

Fr. 650.-- (tutto incluso).

Formazione continua

Tutti gli intermediari finanziari devono partecipare almeno ad un corso formazione continua all'anno. Il corso di formazione continua dura una mezza giornata ed ha per oggetto principalmente gli aggiornamenti della normativa inerente la lotta contro il riciclaggio di denaro. In base a degli esempi concreti viene spiegata l'attuazione delle disposizioni vigenti. Le persone attive nell'intermediazione finanziaria dipendenti di un intermediario finanziario che non esercitano a titolo professionale sono dispensati dalla formazione continua finché continuano a esercitare a titolo non professionale (cfr. §62 cpv. 2 del Regolamento).

Contenuto della formazione

  1. L'anno 2011 in cifre
  2. Relazione: "Nuove tendenze nella regulazione dei mercati finanziari"
  3. Relazione: "L'attività di MROS nella pratica internazionale"
  4. Relazione: "La nuova revisione LRD"
  5. Relazione: "Revisione delle raccommandazioni FATF"
  6. Relazione: "Revisione LICol: la situazione attuale"
  7. Esempi pratici

Programma di formazione continua 2012

No. Data Luogo Ora Stato
WK-12-01 / F 04.05.2012 Hotel Royal, Ginevra 08.00 - 12.00 disponibile
WK-12-02 / D 08.05.2012 Zunfthaus Zimmerleuten, Zurigo 13.00 - 16.30 disponibile
WK-12-03 / D 24.05.2012 Zunfthaus Zimmerleuten, Zurigo 13.00 - 16.30 disponibile
WK-12-04 / D 05.06.2012 Au Premier, Zurigo SC 08.00 - 12.00 disponibile
WK-12-05 / D 05.07.2012 Hotel Walhalla, St. Gallo 08.00 - 12.00 disponibile
WK-12-06 / E 14.08.2012 Au Premier, Zurigo SC 08.00 - 12.00 disponibile
WK-12-07 / D 28.08.2012 Au Premier, Zurigo SC 08.00 - 12.00 disponibile
WK-12-08 / D 06.09.2012 Au Premier, Zurigo SC 08.00 - 12.00 disponibile
WK-12-09 / I 14.09.2012 Villa Castagnola, Lugano 08.00 - 12.00 disponibile
WK-12-10 / D 18.09.2012 Hotel Allegro, Berna 08.00 - 12.00 disponibile
WK-12-11 / D 25.09.2012 Hotel Arte, Olten 08.00 - 12.00 disponibile
WK-12-12 / D 04.10.2012 Zunfthaus Zimmerleuten, Zurigo 13.00 - 16.30 disponibile
WK-12-13 / D 12.10.2012 Au Premier, Zurigo SC 08.00 - 12.00 disponibile
WK-12-14 / D 16.10.2012 Zunfthaus Zimmerleuten, Zurigo 13.00 - 16.30 disponibile
WK-12-15 / D 08.11.2012 Au Premier, Zurigo SC 08.00 - 12.00 disponibile
WK-12-16 / D 20.11.2012 Zunthaus Zimmerleuten, Zurigo 13.00 - 16.30 disponibile
WK-12-17 / F 23.11.2012 Hotel de la Paix, Losanna 08.00 - 12.00 disponibile
WK-12-18 / E 27.11.2012 Au Premier, Zurigo SC 08.00 - 12.00 disponibile
WK-12-19 / D 04.12.2012 Au Premier, Zurigo SC 08.00 - 12.00 disponibile
WK-12-20 / D 18.12.2012 Au Premier, Zurigo SC 08.00 - 12.00 disponibile

Indirizzi dei luoghi in cui si svolge la formazione:

Zunfthaus zur Zimmerleuten, Limmatquai 40, 8001 Zurigo, Tel. 044 - 250 53 63
Ristorante Au Premier, Bahnhofplatz 15, 8001 Zurigo, Tel. 044 - 217 15 55
Hotel de la Paix Lausanne,5, av. Benjamin-Constant, 1003 Losanna, Tel. 021 - 310 71 71
Hotel Walhalla, Bahnhofplatz, 9001 St. Gallo, Tel. 071 - 228 28 00
Hotel Allegro / Kursaal Bern, Kornhausstrasse 3, 3000 Berna 25, Tel. 031 - 339 55 00
Hotel Arte, Riggenbachstrasse, 4601 Olten, Tel. 062 - 286 68 00
Grand Hotel Villa Castagnola, Viale Castagnola 31, 6906 Lugano, Tel. 091 - 973 25 55
Hotel Royal, Rue de Lausanne 41-43, 1201 Ginevra, Tel. 022 - 906 14 14

Costi

Fr. 340.-- (tutto incluso).

Da notare:
WK-12-01 / F: formation en français
WK-12-06 / E: english spoken
WK-12-09 / I: formazione in italiano
WK-12-17 / F: formation en français
WK-12-18 / E: english spoken

Iscrizione

Ogni intermediario finanziario deve compilare il formulario e inviarlo tramite fax 091 922 64 58 o con lettera all'OAD PolyReg Associazione Generale di Autodisciplina
Via Nassa 56, 6900 Lugano. Non è possibile iscriversi tramite posta elettronica.

Annulamento / Aggiornamento

Tutte le iscrizioni sono definitive. In caso di annullamento, di cambio di corso o di mancata apparizione ad un corso viene riscosso:
- fino a 4 giorni prima della formazione:  il 30% della quota fatturata per la formazione
- a partire da 3 giorni prima della formazione:  il 60% della quota fatturata per la formazione