Autorità federale di vigilanza sui mercati finanziari FINMA
Organismi di autodisciplina riconosciuti
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Programma di formazione 2018

Formazione di base

Secondo il §60 cpv. 1 del Regolamento gli intermediari fianziari affiliati all'OAD PolyReg così come tutti i loro collaboratori attivi nell'intermediazione finanziaria devono seguire annualmente una formazione dell'OAD PolyReg sulla Legge sul riciclaggio di denaro (LRD). Nel primo anno di affiliazione è obbligatorio assolvere una formazione di base che, oltre ad un'introduzione alla LRD, ha per oggetto l'attuazione della LRD in seno all'OAD PolyReg. La formazione di base dura un giorno. Ai partecipanti verrà consegnata un'ampia documentazione.

Contenuto della formazione 2018

  1. Introduzione
  2. Riciclaggio di denaro e disposizioni penali
  3. Legge sul riciclaggio di denaro (LRD)
  4. L'OAD PolyReg
  5. Obblighi degli intermediari finanziari
  6. Casistica
  7. Autorità federale di vigilanza sui mercati finanziari FINMA
  8. Ufficio di comunicazione in materia di riciclaggio di denaro

Programma della formazione di base 2018

No. Data Luogo Ora Stato
GK-18-01 / I 25.05.2018 Villa Castagnola, Lugano 08.30 - 16.30 disponibile
GK-18-02 / T 05.06.2018 Zunfthaus Zimmerleuten, Zurigo 08.30 - 16.30 disponibile
GK-18-03 / F 13.06.2018 Hotel Royal, Ginevra 08.30 - 16.30 disponibile
GK-18-04 / T 12.07.2018 Zunfthaus Zimmerleuten, Zurigo 08.30 - 16.30 disponibile
GK-18-05 / T 28.08.2018 Zunfthaus Zimmerleuten, Zurigo 08.30 - 16.30 disponibile
GK-18-06 / I 11.09.2018 Villa Castagnola, Lugano 08.30 - 16.30 disponibile
GK-18-07 / T 13.09.2018 Zunfthaus Zimmerleuten, Zurigo 08.30 - 16.30 disponibile
GK-18-08 / F 03.10.2018 Hotel de la Paix, Losanna 08.30 - 16.30 disponibile
GK-18-09 / T 30.10.2018 Zunfthaus Zimmerleuten, Zurigo 08.30 - 16.30 disponibile
GK-18-10 / T 27.11.2018 Zunfthaus Zimmerleuten, Zurigo 08.30 - 16.30 disponibile
GK-18-11 / I 29.11.2018 Villa Castagnola, Lugano 08.30 - 16.30 disponibile
GK-18-12 / E 06.12.2018 Zunfthaus Zimmerleuten, Zurigo 08.30 - 16.30 disponibile

GK-18-01 / I: formazione in italiano
GK-18-03 / F: formation en français
GK-18-06 / I: formazione in italiano
GK-18-08 / F: formation en français
GK-18-11 / I: formazione in italiano
GK-18-12 / E: english spoken

Indirizzi dei luoghi in cui si svolge la formazione:

Grand Hotel Villa Castagnola, Viale Castagnola 31, 6906 Lugano, Tel. 091 973 25 55
Zunfthaus zur Zimmerleuten, Limmatquai 40, 8001 Zurigo, Tel. 044 250 53 63
Hôtel Royal, Rue de Lausanne 41, 1201 Ginevra, Tel. 022 906 14 14
Hotel de la Paix Losanna, 5, av. Benjamin-Constant, 1003 Losanna, Tel. 021 310 71 71

Costo

Fr. 650.-- (tutto incluso).


Formazione continua

Tutti gli intermediari finanziari devono partecipare almeno ad un corso formazione continua all'anno. Il corso di formazione continua dura una mezza giornata ed ha per oggetto principalmente gli aggiornamenti della normativa inerente la lotta contro il riciclaggio di denaro. In base a degli esempi concreti viene spiegata l'attuazione delle disposizioni vigenti. Le persone attive nell'intermediazione finanziaria dipendenti di un intermediario finanziario che non esercitano a titolo professionale sono dispensati dalla formazione continua finché continuano a esercitare a titolo non professionale (cfr. §62 cpv. 2 del Regolamento).

Contenuto della formazione:

  1. Retrospettiva associativa anno 2017
  2. Concetto di sorveglianza basata sui rischi dell'OAD PolyReg
  3. Modifiche regolamentari nel campo della LRD
  4. SAI - Iscrizione in qualità di istituto finanziario
  5. LEI - Legal Entity Identifier
  6. LSF vs. MIFID II: Campo d'applicazione territoriale
  7. OSFIN: Sorveglianza dei gestori patrimoniali, dei trustees e dei saggiatori del commercio

Programma di formazione continua 2018

No. Data Luogo Ora Stato
WK-18-01 / T 24.05.2018 Au Premier, Zurigo SC 08.00 - 12.00 completo
WK-18-02 / T 31.05.2018 Zunfthaus Zimmerleuten, Zurigo 13.00 - 17.00 completo
WK-18-03 / T 12.06.2018 Au Premier, Zurigo 08.00 - 12.00 disponibile
WK-18-04 / F 14.06.2018 Hotel Royal, Ginevra 08.00 - 12.00 completo
WK-18-05 / T 19.06.2018 Au Premier, Zurigo SC 08.00 - 12.00 disponibile
WK-18-06 / T 26.06.2018 Au Premier, Zurigo SC 08.00 - 12.00 disponibile
WK-18-07 / T 03.07.2018 Hotel Einstein, San Gallo 08.00 - 12.00 disponibile
WK-18-08 / T 21.08.2018 Zunfthaus Zimmerleuten, Zurigo 13.00 - 17.00 disponibile
WK-18-09 / T 05.09.2018 Buffet Olten, SC 08.00 - 12.00 disponibile
WK-18-10 / T 06.09.2018 Hotel Allegro, Berna 08.00 - 12.00 disponibile
WK-18-11 / I 12.09.2018 Villa Castagnola, Lugano 08.00 - 12.00 disponibile
WK-18-12 / T 18.09.2018 Au Premier, Zurigo SC 08.00 - 12.00 disponibile
WK-18-13 / F 04.10.2018 Hotel de la Paix, Losanna 08.00 - 12.00 disponibile
WK-18-14 / T 23.10.2018 Au Premier, Zurigo SC 08.00 - 12.00 disponibile
WK-18-15 / I 26.10.2018 Villa Castagnola, Lugano 08.00 - 12.00 disponibile
WK-18-16 / T 06.11.2018 Au Premier, Zurigo SC 08.00 - 12.00 disponibile
WK-18-17 / T 15.11.2018 Zunfthaus Zimmerleuten, Zurigo 13.00 - 17.00 disponibile
WK-18-18 / E 20.11.2018 Au Premier, Zurigo SC 08.00 - 12.00 disponibile
WK-18-19 / I 30.11.2018 Villa Castagnola, Lugano 08.00 - 12.00 disponibile
WK-18-20 / T 04.12.2018 Zunfthaus Zimmerleuten, Zurigo 13.00 - 17.00 disponibile
WK-18-21 / T 11.12.2018 Au Premier, Zurigo SC 08.00 - 12.00 disponibile
WK-18-22 / E 20.12.2018 Au Premier, Zurigo SC 08.00 - 12.00 disponibile

Indirizzi dei luoghi in cui si svolge la formazione:

Grand Hotel Villa Castagnola, Viale Castagnola 31, 6906 Lugano, Tel. 091 973 25 55
Ristorante Au Premier, Bahnhofplatz 15, 8001 Zurigo, Tel. 044 217 15 55
Zunfthaus zur Zimmerleuten, Limmatquai 40, 8001 Zurigo, Tel. 044 250 53 63
Hotel Einstein St.Gallen, Berneggstrasse 2, Tel. 071 227 55 55
Bahnhof Buffet Olten, Bahnhof, 4600 Olten, Tel. 062 286 88 44
Hotel Allegro / Kursaal Bern, Kornhausstrasse 3, 3000 Berna 25, Tel. 031 339 55 00
Hotel Royal, Rue de Lausanne 41, 1201 Genf, Tel. 022 906 14 14
Hotel de la Paix Lausanne, 5, av. Benjamin-Constant, 1003 Losanna, Tel. 021 310 71 71

Costi

Fr. 340.-- (tutto incluso).

Da notare:
WK-18-04 / F: formation en français
WK-18-11 / I: formazione in italiano
WK-18-13 / F: formation en français
WK-18-15 / I: formazione in italiano
WK-18-18 / E: english spoken
WK-18-19 / I: formazione in italiano
WK-18-22 / E: english spoken


Iscrizione

Ogni intermediario finanziario deve compilare il formulario e inviarlo tramite fax 091 922 64 58 o con lettera all'OAD PolyReg Associazione Generale di Autodisciplina, Via Nassa 56, 6900 Lugano. Non è possibile iscriversi tramite posta elettronica.

Annulamento / Aggiornamento

Tutte le iscrizioni sono definitive. In caso di annullamento, di cambio di corso o di mancata apparizione ad un corso viene riscosso:
- fino a 4 giorni prima della formazione:  il 30% della quota fatturata per la formazione
- a partire da 3 giorni prima della formazione:  il 60% della quota fatturata per la formazione