Autorità federale di vigilanza sui mercati finanziari FINMA
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     Comunicazione MROS

Programma di formazione 2011

Formazione di base

Secondo il §60 cpv. 1 del Regolamento gli intermediari fianziari affiliati all'OAD PolyReg così come tutti i loro collaboratori attivi nell'intermediazione finanziaria devono seguire annualmente una formazione dell'OAD PolyReg sulla Legge sul riciclaggio di denaro (LRD). Nel primo anno di affiliazione è obbligatorio assolvere una formazione di base che, oltre ad un'introduzione alla LRD, ha per oggetto l'attuazione della LRD in seno all'OAD PolyReg. La formazione di base dura un giorno. Ai partecipanti verrà consegnata un'ampia documentazione.

Contenuto della formazione 2011

  1. Introduzione
  2. Riciclaggio di denaro e disposizioni penali
  3. Legge sul riciclaggio di denaro (LRD)
  4. L'OAD PolyReg
  5. Obblighi degli intermediari finanziari
  6. Casistica
  7. Autorità federale di vigilanza sui mercati finanziari FINMA
  8. Ufficio di comunicazione in materia di riciclaggio di denaro

Programma della formazione di base 2011

No. Data Luogo Ora Stato
GK-11-01 / T 05.05.2011 Zunfthaus Zimmerleuten, Zurigo 08.30 - 16.00 Uhr disponibile
GK-11-02 / F 19.05.2011 Hotel de la Paix, Losanna 08.30 - 16.00 Uhr disponibile
GK-11-03 / T 09.06.2011 Zunfthaus Zimmerleuten, Zurigo 08.30 - 16.00 Uhr completo
GK-11-04 / I 17.06.2011 Villa Castagnola, Lugano 08.30 - 16.00 Uhr disponibile
GK-11-05 / T 01.09.2011 Zunfthaus Zimmerleuten, Zurigo 08.30 - 16.00 Uhr completo
GK-11-06 / E 13.10.2011 Zunfthaus Zimmerleuten, Zurigo 08.30 - 16.00 Uhr completo
GK-11-07 / T 03.11.2011 Zunfthaus Zimmerleuten, Zurigo 08.30 - 16.00 Uhr completo
GK-11-08 / F 17.11.2011 Hotel Royal, Ginevra 08.30 - 16.00 Uhr completo
GK-11-09 / T 24.11.2011 Zunfthaus Zimmerleuten, Zurigo 08.30 - 16.00 Uhr completo
GK-11-10 / T 15.12.2011 Zunfthaus Zimmerleuten, Zurigo 08.30 - 16.00 Uhr completo

GK-11-02 / F: formation en français
GK-11-04 / I: formazione in italiano
GK-11-06 / E: english spoken
GK-11-08 / F: formation en français

Indirizzi dei luoghi in cui si svolge la formazione:

Zunfthaus zur Zimmerleuten, Limmatquai 40, 8001 Zurigo, Tel. 044 - 250 53 63
Hotel de la Paix Losanna, 5, av. Benjamin-Constant, 1003 Losanna, Tel. 021 - 310 71 71
Grand Hotel Villa Castagnola, Viale Castagnola 31, 6906 Lugano, Tel. 091 - 973 25 55
Hotel Royal, Rue de Lausanne 41-43, 1201 Ginevra, Tel. 022 - 906 14 14

Costo

Fr. 650.-- (tutto incluso).

Formazione continua

Tutti gli intermediari finanziari devono partecipare almeno ad un corso formazione continua all'anno. Il corso di formazione continua dura una mezza giornata ed ha per oggetto principalmente gli aggiornamenti della normativa inerente la lotta contro il riciclaggio di denaro. In base a degli esempi concreti viene spiegata l'attuazione delle disposizioni vigenti. Le persone attive nell'intermediazione finanziaria dipendenti di un intermediario finanziario che non esercitano a titolo professionale sono dispensati dalla formazione continua finché continuano a esercitare a titolo non professionale (cfr. §62 cpv. 2 del Regolamento).

Contenuto della formazione

  1. L'anno 2010 in cifre
  2. Relazione: "Nuove tendenze nella regulazione dei mercati finanziari"
  3. Relazione: "Prestazioni di servizio finanziarie in conflitto tra il diritto penale internazionale"
  4. Relazione: "Attuazione in pratica del articolo 7a LRD / ORD-FINMA"
  5. Relazione: "Sistematica delle liste di sanzioni"
  6. Esempi pratici

Programma di formazione continua 2011

No. Data Luogo Ora Stato
WK-11-01 / T 14.04.2011 Au Premier, Zurigo SC 08.00 - 12.00 Uhr completo
WK-11-02 / T 19.04.2011 Au Premier, Zurigo SC 08.00 - 12.00 Uhr disponibile
WK-11-03 / T 12.05.2011 Au Premier, Zurigo SC 08.00 - 12.00 Uhr disponibile
WK-11-04 / T 17.05.2011 Au Premier, Zurigo SC 12.00 - 16.30 Uhr completo
WK-11-05 / F 20.05.2011 Hotel de la Paix, Losanna 08.00 - 12.00 Uhr completo
WK-11-06 / E 21.06.2011 Au Premier, Zurigo SC 08.00 - 12.00 Uhr disponibile
WK-11-07 / T 30.06.2011 Hotel Walhalla, St. Gallo 08.00 - 12.00 Uhr disponibile
WK-11-08 / T 25.08.2011 Au Premier, Zurigo SC 08.00 - 12.00 Uhr completo
WK-11-09 / T 13.09.2011 Au Premier, Zurigo SC 12.00 - 16.30 Uhr completo
WK-11-10 / I 16.09.2011 Villa Castagnola, Lugano 08.00 - 12.00 Uhr disponibile
WK-11-11 / T 29.09.2010 Hotel Arte, Olten 08.00 - 12.00 Uhr disponibile
WK-11-12 / T 06.10.2011 Hotel Allegro, Berna 08.00 - 12.00 Uhr disponibile
WK-11-13 / T 18.10.2011 Au Premier, Zurigo SC 13.00 - 16.30 Uhr completo
WK-11-14 / T 08.11.2011 Au Premier, Zurigo SC 13.00 - 16.30 Uhr completo
WK-11-15 / I 15.11.2011 Au Premier, Zurigo SC 08.00 - 12.00 Uhr disponibile
WK-11-16 / F 18.11.2011 Hotel Royal, Ginevra 08.00 - 12.00 Uhr completo
WK-11-17 / T 06.12.2011 Au Premier, Zurigo SC 13.00 - 16.30 Uhr completo
WK-11-18 / T 20.12.2011 Au Premier, Zurigo SC 08.00 - 12.00 Uhr completo
WK-11-19 / T 12.01.2012 Au Premier, Zurigo SC 08.00 - 12.00 Uhr disponibile

Indirizzi dei luoghi in cui si svolge la formazione:

Ristorante Au Premier, Bahnhofplatz 15, 8001 Zurigo, Tel. 044 - 217 15 55
Hotel de la Paix Lausanne,5, av. Benjamin-Constant, 1003 Losanna, Tel. 021 - 310 71 71
Hotel Walhalla, Bahnhofplatz, 9001 St. Gallo, Tel. 071 - 228 28 00
Hotel Allegro / Kursaal Bern, Kornhausstrasse 3, 3000 Berna 25, Tel. 031 - 339 55 00
Hotel Arte, Riggenbachstrasse, 4601 Olten, Tel. 062 - 286 68 00
Grand Hotel Villa Castagnola, Viale Castagnola 31, 6906 Lugano, Tel. 091 - 973 25 55
Hotel Royal, Rue de Lausanne 41-43, 1201 Ginevra, Tel. 022 - 906 14 14

Costi

Fr. 340.-- (tutto incluso).

Da notare:
WK-11-05 / F: formation en français
WK-11-06 / E: english spoken
WK-11-10 / I: formazione in italiano
WK-10-15 /E: english spoken
WK-11-16 / F: formation en français

Iscrizione

Ogni intermediario finanziario deve compilare il formulario e inviarlo tramite fax (0041 43 499 80 56) o con lettera all'OAD PolyReg, Florastrasse 44, 8008 Zurich. Non è possibile iscriversi tramite posta elettronica.

Annulamento / Aggiornamento

Tutte le iscrizioni sono definitive. In caso di annullamento, di cambio di corso o di mancata apparizione ad un corso viene riscosso:
- fino a 4 giorni prima della formazione:  il 30% della quota fatturata per la formazione
- a partire da 3 giorni prima della formazione:  il 60% della quota fatturata per la formazione