13.05.2025 / Verhaltensregeln für unabhängige Finanzberater - Mai / DE

Datum

Dienstag, 13.05.2025
13:30 - 17:30 Uhr

Standort

Webinar

Kosten

Ermässigter Preis: Fr. 308.-
Standardpreis: Fr. 360.-

ANMELDUNG

erfolgt direkt über

Centro Studi Villa Negroni


13.05.2025 / Verhaltensregeln für unabhängige Finanzberater - Mai / DE

Diese Kurse sind bei den Registern der Kundenberater gemäss FIDLEG (Finanzdienstleistungsgesetz) als Weiterbildungskurse für die Aufrechterhaltung der Registrierung akkreditiert.

Der Kurs „Verhaltensregeln für unabhängige Finanzberater“ ist anrechenbar für den Erhalt der Zertifizierung als Kundenberater Bankwesen der Swiss Association for Quality (SAQ) in den Profilen: Wealth Management Advisor (CWMA), 4 Stunden (Verhaltenskompetenzen).

Der Kurs ist in deutscher Sprache.

Kursinhalte

  • Vertiefung der Kenntnisse der Verhaltensregeln nach dem FIDLEG und praktische Fälle;
  • Aktualisierung der Rechtsprechung in diesem Bereich;
  • Schwerpunkt Cross-Border: Auswirkungen auf die Tätigkeit im Rahmen des Angebots von Finanzdienstleistungen;
  • Vertiefung der Aspekte des Marktmissbrauchs;
  • Klassifizierung der Kunden;
  • Kundeninformation;
  • Angemessenheit und Überprüfung der Eignung;
  • Dokumentation und Berichterstattung;
  • Retrozessionen;
  • Praktische Fälle.

Anmeldung

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