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Generale

Statuti (PDF) Regolamento (PDF) Circ. FINMA 2011/1 "Attività di intermediario finanziario ai sensi della LRD" (PDF) Prassi dell’autorità di vigilanza in materia di lotta al riciclaggio di denaro (PDF) Reati presupposto del riciclaggio di denaro (PDF)

Intermediari finanziari

Richiesta di affiliazione (PDF) Notifica di mutazioni (DOCX) Notifica di mutazioni (PDF) Rinvio della revisione (DOC) Rinvio della revisione (PDF) Inattivita (DOCX) Inattivita (PDF) Tariffario (PDF) Obblighi di documentazione (PDF) Checklist contratto del personale ausiliario (secondo ORD) (PDF) Formulario A (DOC) Formulario A (PDF) Formulario K (DOC) Formulario K (PDF) Formulario E (DOC) Formulario E (PDF)

Revisori

Concetto di sorveglianza (PDF) Rapporto di audit (PDF) Carte di lavoro LRD (DOC) Carte di lavoro LRD (PDF) Rapporto controllo spese (DOC) Rapporto controllo spese (PDF) Richiesta di abilitazione per società di audit (PDF) Richiesta di abilitazione per auditors responsabili (PDF)