Obblighi associativi

In quanto intermediari finanziari, accanto agli obblighi di diligenza e di comunicazione che devono osservare secondo la LRD e il Regolamento dell'OAD PolyReg, i membri soggiacciono ad un obbligo di formazione secondo l'art. 8 LRD e devono inoltre rispettare gli obblighi associativi, come ad esempio l'obbligo di notifica delle mutazioni. I singoli obblighi sono previsti dal Regolamento e dagli Statuti e sono da rispettare onde poter mantenere l'affiliazione.

Nell'ambito della loro affiliazione, gli intermediari finanziari sottostanno all'obbligo di notifica delle mutazioni esteso e devono notificare senza indugio all'OAD tutte le modifiche delle condizioni che hanno permesso la loro affiliazione. Le mutazioni sono da notificare esclusivamente a mezzo del formulario di notifica delle mutazioni.

L'obbligo di notifica delle mutazioni concerne in particolare:

• modifica dell'indirizzo o spostamento della sede
• modifica della ragione sociale, forma giuridica, fusioni, liquidazioni
• modifica delle partecipazioni
• cambiamenti degli organi e dei responsabili LRD
• cambiamenti dei collaboratori con funzioni rilevanti ai fini LRD
  
• apertura di una procedura amministrativa o penale nei confronti di una persona o dell'affiliato
  
• avvio di nuova attività non notificata precedentemente
• notifica di un precetto esecutivo nei confronti dell'affiliato

Inoltre, i membri hanno un obbligo illimitato di informazione nei confronti dell'OAD PolyReg in relazione a tutti i fatti e trascorsi rilevanti ai fini della LRD.

Infine, ai membri incombe pure un obbligo di collaborazione, segnatamente in occasione dell'audit LRD ricorrente, ma anche in relazione alla costante reperibilità e all'osservanza delle direttive dell'OAD PolyReg.