17.09.2025 / Règles de comportement pour conseillers financiers indépendants - Septembre / FR

Date

Mercredi, 17.09.2025
08:30 - 12:30

Lieu

Webinar

Coût

Prix réduit: Fr. 308.-
Prix standard: Fr. 360.-

Inscription

se fait directement via

Centro Studi Villa Negroni

17.09.2025 / Règles de comportement pour conseillers financiers indépendants - Septembre / FR

Ces cours sont accrédités auprès des Registres des conseillers à la clientèle conformément à la LSFin en tant que formations continues pour le maintien de l’inscription auprès de ces derniers.

Le cours « Normes de comportement pour les conseillers financiers indépendants » est valable pour le maintien de la certification de conseiller à la clientèle bancaire de la Swiss Association for Quality (SAQ) pour les profils : Wealth Management Advisor (CWMA), 4 heures (compétences comportementales).

Le cours est en français.

Contenu du cours

Approfondissement des connaissances des règles de conduite selon la LSFin et cas pratiques ;
Mise à jour jurisprudentielle dans le domaine ;
Focus sur le cross-border : impacts sur les opérations dans le cadre de l’offre de services financiers ;
Approfondissement des aspects liés aux abus de marché.
Classification des clients ;
Information des clients ;
Adéquation et vérification de l’appropriation ;
Documentation et rapport ;
Rétrocessions ;
Cas pratiques.