FIDLEG / FINIG-Schulungen

Die SRO PolyReg bietet in Kooperation mit dem Centro Studi Villa Negroni (CSVN) Weiterbildungen für Vermögensverwalter und Trustees sowie Refresher-Kurse für Kundenberater an.

Weiterbildungskurse für Vermögensverwalter und Trustee

Die Schulungen sind darauf ausgerichtet, Vorschriften, Best Practices und die im Sektor erforderlichen operativen Kompetenzen zu vertiefen. Die von qualifizierten Expertinnen und Experten geleiteten Sitzungen gewährleisten eine kontinuierliche berufliche Weiterbildung und fördern Exzellenz sowie die Einhaltung der Branchenstandards.

Die Kurse gelten als Weiterbildungsveranstaltungen für qualifizierte Geschäftsführer (i.S.v. Art. 25 Abs. 3 FINIV) und als Schulung für Mitarbeitende, das mit Aufgaben im Risikomanagements, in der Compliance und in der Bekämpfung der Geldwäscherei betraut sind.

Weiterbildungskurse für unabhängige Finanzberater

Die Weiterbildung umfasst Lektionen von jeweils einer Dauer von 4 Stunden; die Teilnahme ermöglicht es, sich über die für diese Berufsgruppe erforderlichen Standards auf dem Laufenden zu halten.

Die Kursinhalte umfassen Aktualisierungen zu Vorschriften, Leitlinien und Best Practices, ergänzt durch spezifische Vertiefungen zur unabhängige Finanzberatung. Die von Branchenexpertinnen und -experten durchgeführten Lektionen gewährleisten eine qualitativ hochwertige Weiterbildung sowie eine kontinuierliche Anpassung an die Marktanforderungen.

Diese Kurse sind bei den Kundenberaterregistern gemäss FIDLEG (Finanzdienstleistungsgesetz) als Weiterbildungen zur Aufrechterhaltung der Registrierung akkreditiert.

Der Kurs „Verhaltensregeln für unabhängige Finanzberater“ ist anrechenbar für die Aufrechterhaltung der Zertifizierung als Kundenberater im Bankwesen der Swiss Association for Quality (SAQ) für das Profil: Wealth Management Advisor (CWMA), 4 Stunden (Verhaltenskompetenzen).