20.02.2025 / Norme di comportamento per consulenti finanziari indipendenti - Febbraio / IT

Data

Giovedì, 20.02.2025
ore 14:30 - 18:30

Luogo

Centro Studi Villa Negroni, Vezia (TI), modalità ibrida

Costo

Costo EB: Fr. 308.-
Costo standard: Fr. 360.-

ISCRIZIONE

direttamente via Centro Studi Villa Negroni

20.02.2025 / Norme di comportamento per consulenti finanziari indipendenti - Febbraio / IT

I presenti corsi sono accreditati presso i Registri dei Consulenti alla Clientela secondo la LSerFI come corsi di aggiornamento per il mantenimento dell’iscrizione presso gli stessi.

Il corso “Norme di comportamento per consulenti finanziari indipendenti” è valido ai fini del mantenimento della certificazione di consulente alla clientela bancaria della Swiss Association for Quality (SAQ) per i profili: Wealth Management Advisor (CWMA), 4 ore (competenze comportamentali).

Il corso è in italiano.

Contenuto del corso

  • Approfondimento delle conoscenze delle regole di condotta secondo la LSerFi e casi pratici
  • Aggiornamento giurisprudenziale in materia
  • Focus cross-border: impatti sull’operatività nell’ambito dell’offerta di servizi finanziari;
  • Approfondimento sugli aspetti di market abuse.
  • Classificazione dei clienti;
  • Informazione ai clienti;
  • Adeguatezza e verifica del carattere appropriato;
  • Documentazione e rendiconto;
  • Retrocessioni;
  • Casi pratici.

Iscrizione

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